监管通知

本通知最近更新于2023年10月。

定义和范围

Cathay Capital Private Equity 是一家法国的股份有限公司（Société par Actions Simplifiée），注册资本为1,600,000欧元，注册于巴黎商业注册局（Paris Trade and Companies Register），注册号为490 506 045。是一家已于2007年2月28日获得法国金融市场管理局（Autorité des Marchés Financiers，简称AMF）批准的投资组合管理公司，许可证号为GP 07000002，并于2014年3月4日根据AIFM指令获得授权。

Cathay innovation相关的监管通知，请参阅以下链接：https://cathayinnovation.com/regulatory-notices/

投票政策

Cathay Capital Private Equity 管理着专业基金（FPCI，即专注于创新的共同基金，以及SLP，即有限合伙制企业），其目的是将资金主要投资于非上市金融资产，有限地投资于在受监管或组织的市场上交易的金融资产。投票政策是对投资组合企业的监督的重要组成部分。

原则上，Cathay Capital Private Equity 会对其投资组合企业在股东大会上提出的决议进行投票。Cathay Capital Private Equity 将有效参加股东大会视为优先事项，但保留根据情况通过邮件或委托代理进行投票的权利。

Cathay Capital Private Equity 将在基金的年度报告中披露所做的投票决策。

投诉处理政策

Cathay Capital Private Equity 设计并实施了一套程序，以确保对投资人提出的投诉进行高效、合理和及时处理。

根据法国金融市场管理局（AMF）2012-07号指令，任何确认客户对投资组合管理公司不满的声明均被视为投诉。而要求信息、意见、澄清、服务或行动则不属于投诉范畴。

所有投诉可以发送至投资者关系部门的电子邮件地址[email protected]，或邮寄至地址Cathay Capital Private Equity,52 rue d’Anjou,75008 Paris,France.

Cathay Capital Private Equity 承诺在收到投诉后的十个工作日内处理完毕。如无法在规定时间内处理投诉，公司将在十个工作日内确认收到投诉，并在收到投诉之日起最多两个月内处理完毕。

如果投诉被全部或部分拒绝，投资者可以将此事向AMF监察专员申诉。AMF监察专员对所有涉及金融工具、投资服务或一般属于AMF职权范围内事项的纠纷拥有处理权限。她是法国消费者法典第L. 611-1条第7款所述的适当的公共监察专员，专门处理投资组合管理公司等专业机构与并非属于为其个人商业、工业、独立或农业活动目的行事的自然人（消费者）之间的纠纷。

投资者可以向AMF监察专员提交投诉事项：

• 通过AMF网站（https://www.amf-france.org/en/amf-ombudsman/ombudsman-presentation-0） ，网站内可以找到适用的调解申请表，也可以找到关于监察专员角色作用的详细说明；
• 通过邮寄信函至以下地址：Le Médiateur，Autorité des marchés financiers，17 place de la Bourse，75082 Paris cedex 2，

处理利益冲突的程序

Cathay Capital Private Equity遵循现行法规，制定了管理利益冲突的政策。为了避免损害基金及其份额持有人或股东的利益，Cathay Capital Private Equity已实施有组织和有序的安排，以采取一切合理步骤来识别、预防、管理和监控所有利益冲突。

Cathay Capital Private Equity采取一切合理措施来识别和管理下述关系可能引发的利益冲突，包括：

• Cathay Capital Private Equity（包括其董事、员工或与Cathay Capital Private Equity存在控制关系的直接或间接关联人）与由Cathay Capital Private Equity管理的基金（或该基金的份额持有人或股东）之间；
• 基金（或该基金的份额持有人或股东）与另一基金（或该另一基金的份额持有人或股东）之间；
• 基金（或该基金的份额持有人或股东）与另一Cathay Capital Private Equity的客户之间；
• 两个Cathay Capital Private Equity的客户之间。

Cathay Capital Private Equity已经对潜在的利益冲突进行了审查。此审查确认了引发或可能引发利益冲突的情况，比如：

• 投资机会的分配：基金（或该基金的份额持有人或股东）之间可能因为投资机会的分配引发冲突；
• Cathay Capital Private Equity的管理团队成员在投资组合企业的董事会上行使代表身份时，可能会产生对于Cathay Capital Private Equity以及投资组合公司不同身份的冲突；
• 对特定投资者的优惠待遇：某些投资者可能在联合投资或费用方面享受有利条件；
• 股权转让：在基金之间转让权益时，一个基金（或该基金的份额持有人或股东）的利益可能与另一个基金（或该第二基金的份额持有人或股东）相比受到不利对待。

利益冲突的审查定期更新，至少每年进行一次。

为了识别和管理利益冲突，Cathay Capital Private Equity已采取以下措施：

• 员工培训：直接相关的员工接受定期培训，了解他们面临的法规要求，以及关于识别和管理利益冲突的内部政策。
• 个人交易：Cathay Capital Private Equity制定了关于员工个人交易的政策。员工必须对过去一年的交易进行年度报告。
• 独立性：Cathay Capital Private Equity已经努力组织团队，以确保负责估值管理团队投资组合资产的人员的独立性。
• 项目流程：Cathay Capital Private Equity已制定了基于投资项目分配的规则和原则。这些规则和原则被纳入基金制度中。
• 基金制度：基金制度界定了可能发生的联合投资、股权转让、追加投资和基金间交易的条件。遇到上述情况时，这些措施将在同等的财务和法律条件下适用于投资和退出，同时也会考虑相关基金的特定情况。
• 投资者委员会：由基金最重要投资者的代表组成。每个基金都设有自己的投资者委员会。就利益冲突问题，将咨询投资者委员会的意见。
• 利益冲突监控：Cathay Capital Private Equity保留有一份登记簿，列出实际遇到的情况、选择的解决方法和跟进情况。

此外，经合理确信，如果现行的运行体系无法充分确保损害份额持有人或股东利益的风险得到规避，Cathay Capital Private Equity将在代表投资者采取行动之前明确告知他们有关冲突的性质或来源。

最佳执行和中介选择政策

Cathay Capital Private Equity可能进行涉及上市公司的投资和减持交易。在这种情况下，Cathay Capital Private Equity不直接执行订单，而是将订单提交给经过仔细挑选的中介机构。为此，Cathay Capital Private Equity制定并实施了中介机构选择政策，该政策基于多个标准，包括价格、服务质量、可靠性和中介机构执行订单并结算相应金额的能力。每年，Cathay Capital Private Equity评估与其开展业务的中介机构，以确保只与优质机构合作。